Закон об инвестиционных консультантах 1940 года

Закон об инвестиционных консультантах, что был подписан Конгрессом Соединенных Штатов в 1940 году, требует от предпринимателей и компаний, работающих в сфере консультационной деятельности по вложению средств в ценные бумаги, проходить обязательную процедуру регистрации в SEC и выполнять требования, изложенные в положениях о защите инвесторов. Таким образом, Комиссия получала возможность принимать регулирующие меры, вести контроль за протекающими на фондовом рынке процессами, обеспечивать сделки максимальной безопасностью, а также поддерживать прозрачность и достоверность информации. Согласно поправке от 1996 года, обязательной регистрации подлежат те инвестиционные консультанты, что управляют активами на сумму свыше $25 млн.